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“汉芯”造假事件的警示

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  5月12日,上海交通大学通报了“汉芯”系列芯片涉嫌造假的调查结论与处理意见。因在负责研制“汉芯”系列芯片过程中存在严重的造假和欺骗行为,陈进被上海交大撤销微电子学院院长职务。与此同时,科技部和国家发展改革委分别决定终止陈进负责的科研项目的执行,追缴相关经费;教育部也决定撤销陈进“长江学者”称号,取消其享受政府特殊津贴的资格,追缴相应拨款。

自去年12月上海交大接到一匿名者对微电子学院院长、汉芯科技有限公司总经理陈进等人涉嫌造假的举报,到1月28日科技部、教育部和上海市政府成立专家调查组并开始深入全面调查,再到现在宣布事件调查结论及相关处理意见,其间差不多有5个月的时间。5个月,说长不长,说短也不短。

之所以说“不长”,是因为在我们可以意料到该事件可能构成的对我国高科技管理体制诚信度的巨大挑战的前提下,有关部门习惯性的反应能力和公众习惯性的期待心理之间尚未形成过于紧张的对抗(有人说该事件考验着我们这个泱泱大国的科技良心)局面;而之所以说“不短”,是因为在有性质和时间上相近的韩国对黄禹锡事件的铁面无私和高效率的彻查作对比的情况下(从2005年11月13日黄禹锡事件开始,到2005年12月23日首尔大学公布调查结果,黄禹锡向国民道歉,前后不过40天),公众对涉及“汉芯”事件的当事各方的相当长时间的沉默已经产生了一定的信任危机,而可能的危险的是,如果对此认识不足、继续回应缓慢,调查报告的结论将失去可信度。

好在事件总算水落石出,而调查结论并未失去其应有的权威性和严肃性。众所周知,芯片业历来是“国之重器”,政府的投资、支持是产业发展的关键。事件主角陈进依托的是行业主管部门、地方政府和百年大学,也就是说,为“汉芯”在技术上撑腰的是一批“国字号权威”。这本身是个“产、官、学”紧密结合的项目,这种项目出了问题,牵一发而动全身。因此,组织调查的难度不止于技术问题,更需要智慧和决心。但有一点现在是可以肯定的,除非高层下决心“动一批人”,否则,调查结论还得等一段时间才能出来。

“汉芯”造假案的最终处理应该说还算“明快”。然而,接下来要思考的问题就不那么“明快”了,因为我们的高科技管理体制需要沉重的反思和调整,这是真真正正的“中国芯”及“中国心”的问题。

专家分析指出,在当今大力提倡建设创新型国家的历史背景下,国家竞争战略和政府投入必须准确定位,科学研究领域必须有独立的和专业的精神,与市场经济相关的体制必须成熟完善。只有这三方力量有效地结合起来才能构成社会发展的核心动力。“汉芯”事件的发生,并没有否定作为建设创新型国家重要环节的政府投入的合理性,它只是以极端的形式再次表明,资源投入分配的体制和规则需要改变,而且这种改变已经显得极为迫切。

在以行政手段为主构建的项目审批制度下,巨额的科研经费始终由各级政府部门进行分配。与此同时,一方面,自主创新成果作为政府政绩的新兴指标,相关专家鉴定组织和机构受到各方的强大压力;另一方面,长期以来我国科研领域自身也存在行政化等痼疾。因此,围绕国家的科技资源投入,相关利益主体的种种行为就会变得不那么正常,不那么光明磊落,有时甚至会变得十分恶劣。

建立创新型国家的战略,需要国家理性和市场理性的支撑,而理性的自我认知态度,也正是科学精神的体现。只有在科学精神和市场法则的双重指引下,自主创新才不会沦为民族主义情绪的奴隶,更避免成为各级政府急欲表明政绩的工具。因此,政府对自主创新重大项目的监管和投入,需要尊重专业而独立的评判,保证公平的资源竞争和分配过程;同时,提供相关制度和政策支持,加快发挥企业作为市场经济中自主创新最重要主体的作用,也是政府的当务之急。

同时,为了避免“汉芯”事件的再次发生,必须建立起一套行之有效的预防机制和惩罚机制。从预防机制来看,要通过从项目的审批、科研经费的监管、评价机制的改变来约束研究人员,如一些人大代表提出通过完善档案管理制度来掌控学术研究的进程,一些学者提出改变现有的评价机制以提供研究人员更宽松的研究环境等;而从惩罚机制来看,则是要完善相关的法律,追究一些心存侥幸的学术造假者的刑事责任,提高造假的“成本”。

附:汉芯一号造假

作者:杨琳桦 出处:21世纪经济报道

“国家最高级别的调查组已与我们取得联系。”
2月16日下午6时,上海宛平路“不见不散”港式茶餐厅,举报“汉芯一号”造假的“神秘人”告诉本报记者:“我们正在协助调查。”

  这是“汉芯一号造假传闻”事发后(详见本报1月25日报道《“汉芯一号”造假传闻调查》、1月27日报道《“汉芯一号”造假案调查之二:夜会“神秘人”》),“神秘人”的第二次现身.


  “到今天为止,调查组内部已基本确认‘汉芯一号’造假属实。”举报人称,调查组的调查流程“并不复杂”。

看来,我们不必争论了。


  “调查组成员中没有任何一个是当时鉴定‘汉芯一号’研制成功的专家。”据举报人透露,这个调查组由国家科技部、国家教育部与上海市政府三方组成,共有十多名成员。

  举报人称:“今天,调查组内部已基本确认‘汉芯一号’造假属实。但我不知道,上海交大会对陈进做出什么样的处理。”

  截至发稿前,陈进的手机仍处于无人接听状态,上海交大微电子学院的值班人员告诉记者:“陈进仍在上班,来时不定,经常出门。”

  而承诺“将就此事召开新闻发布会”的上海交大,除此前1月26日发表了一份公开声明外,现在仍选择了沉默。该声明称,“就‘汉芯’系列芯片涉嫌造假事件,我校已成立专门调查工作委员会。我校已建议有关权威部门组织专家调查,并适时公布结论。”

  此外,在举报人提供给本报的第一份“书面”证据——提及“陈进借口美国ENSOC公司(Ensoc Technologies Ltd.)为‘汉芯一号’负责流片,向上海交大申请流片费用30万人民币”一事,记者调查证实,ENSOC公司地址为陈进在美国的师弟“Robin Liu”的私人住宅,毕业后,他们曾一起在美国“Motorola”工作。

  除夕夜成立的“最新调查组”

  “2006年春节前夕,我接到了一个自称‘国务院’打来的电话。” 举报人说:“因为对方称见面地点是上海市政府办公厅,我才相信了这个没有任何来电显示的电话以及他们的身份。

  据他称,这个最新的调查组在2006年“除夕”1月28日成立,“2月10日左右抵达上海,后与几名举报人进行了‘秘密谈话’”。

  此次,举报人明确称,——其举报成员包括“原汉芯团队‘技术部’、‘研发部’和‘市场部’的核心成员”。

  “双方协议后,调查组做出了一份‘书面承诺’。”举报人称,“内容包括:调查组代表国内DSP最高技术;调查组保证‘绝对公正’,与‘汉芯团队’和我们都没有任何经济关系与其它关系;国家对调查组的调查没有任何预案。”

  “他们不是院士类专家,大部分是第一线厂、公司和科技部的技术人员。”举报人说,“虽然他们没有对我们进行任何有关个人的自我介绍,但因为都是业内人士,我认识其中三位。”但举报人反复强调,“因为有保密协议,我不能透露他们的名字。”

  “在2月10日到2月15日间,我们和调查组一共见了三次面。”举报人称,“2月11日下午,调查组来到上海交大微电子学院找到陈进,对他进行了单独谈话。”

  “到今天为止,调查组内部已基本确认‘汉芯一号’造假属实。”举报人称,调查组的调查流程“并不复杂”。

  “首先,由我们向其提供‘汉芯一号’的原始资料、版图数据,然后,调查组向陈进索取其手中的‘汉芯一号’。如果二者不符,调查组可以调出2003年2月26日上海锦江小礼堂新闻发布会‘汉芯一号’演示时的图片资料,因为当时有大量媒体宣传,此为公开资料。”举报人说,“对照这三项,调查组得出‘汉芯一号 ’的原版,也就是我们提供的东西。”

  “最后,调查组把美国飞思卡尔公司dsp‘56858’的公开技术资料与‘汉芯一号’的原版技术资料进行对照,得出‘汉芯一号’是否有关的结论。”此前,举报人称,陈进从美国飞思卡尔公司(原摩托罗拉半导体部门,2004年2月更名为飞思卡尔)买回了10片MOTO-freescale“56858芯片”,并雇佣民工将芯片表面的MOTO等字样用砂纸磨掉,随后加上“汉芯”标识。

  2月17日,记者就“是否有调查组南下”一事向上海交大校方及其微电子学院求证,回答皆为“不知情”。

  而据举报人称,“调查组成员由上海市政府统一安排,下榻上海衡山路的‘富豪环球东亚’酒店”。2月16晚8时30分,记者来到“富豪环球东亚”酒店求证。

  “确实有一批由上海市政府统一安排、从北京过来的专家。但如果不能告知他们的名字,我们不能提供任何一个人的房间号与分机号码。”“富豪环球东亚”酒店的前台人员说。同时,她强调:“因为他们入住属‘团队’行为,所以,其登记名字也可能与实名不符”。

  在举报人看来,此前2月15日中国国务院新闻办公室网络局副局长刘正荣发表的“中国没有人只是因为在网上说了什么而被捕”的公开声明颇有深意,但他表示——“我曾经要求调查组‘保证我们的安全’,但他们答‘不是权力部门’,因此不能做出相关承诺。”

  “所以,我们现在仍担心安全问题。”举报人说。

  陈进的能量


  “汉芯团队真正有技术的人大概不会超过5个。”举报人称,“与陈进相处几年,我不相信陈进的技术能超越飞思卡尔的工程师。事实上,陈进在美国的求学方向为模拟电路测试,从IC设计角度看,与DSP方向并不相同。”

  上海交大内部网站上的陈进简历显示:陈进,美国德州大学奥斯汀分校计算机工程硕士、博士。

  2月16日晚,记者从美国“论文文库搜索”网站“UMI Proquest”(备注二)找到了陈进的博士论文。这篇标题为《模拟和混合电路的故障模型和测试技术》(Fault Modeling and Test Techniques for Analog and Mixed-signal Circuits)的论文,由陈进1998年在美国德州大学奥斯汀分校(The University of Texas at Austin)完成。

  论文概要显示:——“多媒体产业的飞速增长,同时促使了模拟和混合信号电路设计的革命性进展。但是,模拟和混合信号电路设计受到了测试落后的严重挑战,目前的测试技术不足以检查模拟电路中的随机缺陷。”就此,陈进在论文中设计了一些测试的算法和技术。

  “论文的方向与芯片设计没有直接关系,有一定间接关系。” 英特尔一位专业人员告诉记者:“但这样的论文与芯片设计相比,如同螺丝对火箭,就像汽车设计与汽车安全测试不同一样。”

  截至发稿前,记者还未收到来自陈进导师——美国德州大学电子工程及计算机工程系教授Jacob Abraham的电子邮件回复(备注三)。

  那么,陈进是否是在其工作以后才真正进入DSP设计行业,并由此具备了相当设计能力?

  根据上海交大内部网站的陈进简历:陈进曾先后在美国Motorola、Analog Device公司担任高级主任工程师、芯片设计经理,从事高速无线通讯芯片和DSP核心电路开发,担任多项重大SOC系统芯片的设计开发和项目负责人。

  “因为‘汉芯’实验室在2001年3月成立,假设陈进在2000年回国,三年多时间,虽然应该已掌握现成算法与技术,但也很难说经验丰富,尤其进入一个新领域。”上述DSP设计的业内人士说,“设计一个DSP不容易,尤其有自主知识产权架构和高性能,需要很多的积累。”

  “我不清楚美国公司职务的中文翻译是否准确。”一位业内人士告诉记者,“而且,我希望看到简历来源更公开的信息。”

  “Jin Chen”何人

  根据上海交通大学微电子学院网站的“‘汉芯’一号诞生记”记载:“汉芯一号”是通过中芯国际走流片,通过威宇走封装。

  而举报人1月25日晚向本报提供的第一份“证据”表明——陈进曾在2003年3月5日,以“美国ENSOC公司负责汉芯Edsp21600(即‘汉芯一号’)样片的测试、封装及开发系统”名义,向上海交通大学芯片与系统研究中心(上海交大微电子学院前身)出示35080美金的到帐收据(Invoice)。

  在这份收据单上,同时附有中英文的一份2002年11月5日签订的《美国ENSOC Technologies公司——上海交通大学汉芯流片和检测合作协议》(以下简称《合作协议》)复印件。

   《合作协议》上,甲方“美国ENSOC Technologies公司”与乙方“上海交通大学芯片与系统研究中心”的法定代表人签名分别为——ENSOC公司总裁“Robin C.P. Liu”和陈进。

  “这是一个‘皮包’公司,没有主业,美国ENSOC公司的注册人是‘Jin Chen’,他是陈进2002年回美时专门自己注册的自己所有权的小公司。”举报人称:“实际上,陈进通过威宇将通过中芯国际流片获得的‘大芯片’进行封装打上‘汉芯一号’的标识,而安靠(AMKOR)则负责将陈进和民工打磨过的芯片加上汉芯标识,但陈进又以上述工程名义向ENSOC公司汇款,以中饱私囊。”

  根据举报人提供给记者的消息来源——专责契约、执照等注册的美国德克萨斯奥斯汀市Travis郡郡办事员网(备注四),显示ENSOC公司的注册人为“Jin Chen”,但截至发稿前,记者未能打开其提供的网址。

  举报人还称:“我已请美国朋友帮助从德州奥斯汀相关机构取得ENSOC的注册信息,对比这份材料中陈进的英文签名与《合作协议》中“Robin Liu”的签名笔迹,可知“Robin Liu的签名也是陈进签的”。

  记者根据举报人提供的第一份“证据”看到,ENSOC公司的地址为“1819 Montana Sky Drive Austin,TX,78727),即美国德克萨斯州奥斯汀市1819号。
  2月10日,记者从Google maps的卫星定位地图(备注五)发现,“美国德克萨斯州奥斯汀市1819号”及其附近是一大片的“私人住宅”。

  随后,记者通过美国类似国内“114”的电话查询网“411.com”(备注六)查询,发现其该地址的电话号码为“(512)670-9×××”.

  2月15日美国下午时间,记者多次与此号码联系,一直为“您好,我现在不能接听您的电话,请留下您的名字和电话号码”的女声自动回复。

  “如果这是一个正常的公司,上班时间应该有人接听电话。”一位业内人士向本报记者质疑。随后,记者通过公开的美国德克萨斯州奥斯汀市Travis郡房地产评估网(备注七)显示,此私人住宅信息的所有者为“Robin Liu”及其妻子“Hui-Yao Lin”。

  美国时间2月15日晚上8时,记者再次拨通这个电话号码,接电话的是一个稚嫩的男声。当记者问是否能与“Robin Liu”或“Hui-yao Lin”通话,男声回答:“我的爸爸妈妈都不在家。”

  “美国允许住址注册公司,尤其是研究型的公司,只是一个壳子而已,因为具体的研究行为可以在大学、研究所或国内进行。”2月11日凌晨1时,声明“其不了解也无意介入此事,只是就ENSOC在美国注册一事提出分析”的美国旧金山国际律师事务所知识产权法律师李兆阳在给记者的电子邮件中回复。

  一位业内人士指出:“从ENSOC公司的负责项目看,应属生产型公司,需要一定规模的厂房,至少有一间实验室。”但陈进手机始终处于无人接听状态。

  随后,记者根据美国密西西比的杰克逊州立(Jackson)大学的网站(备注八)获悉:Robin Liu为台湾人:目前Robin Liu在Jackson大学担任助教;

  “Robin Liu是台湾人。”举报人说,“而《合作协议》中称ENSOC公司为我国留学生在美国创办的企业,显然是错误的。”

  与此同时,记者在一个有关美国计算机领域著名学者Ed McCluskey教授的“学生谱”(Tree of Ed McCluskey's students for the Computer History)(备注九)获悉,Robin Liu与陈进在美国德州大学奥斯汀分校读书时的博士导师都为美国德州大学电子工程及计算机工程系教授Jacob Abraham;而陈进毕业于1998年,Robin Liu毕业于1999年;毕业后,他们还曾一起在美国“Motorola”工作。
  备注:

  一,“上海交通大学微电子学院”网站的“‘汉芯’一号诞生记”:

  http://ic.sjtu.edu.cn/research/hisys/hisysborn.asp

  二,美国“论文文库搜索”网站“UMI Proquest”:

  http://wwwlib.global.umi.com/dissertations/preview_page/9905711/7;(记者注:国内访问无效,必须国外IP接入)

  三,美国德州大学电子工程及计算机工程系教授Jacob Abraham的校方介绍:

  http://www.ece.utexas.edu/faculty/directory/details.php?id=12

  四,举报人提供的美国德克萨斯奥斯汀市Travis郡郡办事员网中ENSOC公司注册信息网址:

  http://deed.co.travis.tx.us/geti ... RHSyMDtS4QUAg%3d%3d

  五,Google maps的卫星定位地图:

  http://maps.google.com/maps?f=q& ... 1819+montana+sky+dr,+austin,+tx,+78727&ll=30.427484,-97.682305&spn=0.001668,0.003208&t=h;

  六,美国类似国内“114”的电话查询网:

  http://www.411.com

  七,美国德克萨斯州奥斯汀市Travis郡房地产评估网,对外公共开放:

  http://www.traviscad.org/travisdetail.php?theKey=462618

  八,美国密西西比的杰克逊州立(Jackson)大学的网站:

  http://www.jsums.edu/~sst/cset/engineeringfaculty/liu.htm

  九,美国计算机领域著名学者Ed McCluskey教授的“学生谱”(Tree of Ed McCluskey's students for the Computer History),此网页记录了McCluskey弟子、及弟子的弟子的历史:

  http://www-db.stanford.edu/pub/voy/museum/mcCluskeytree.html

作者:胡立彪 来源:中国质量新闻网 发布时间:2006年05月19日
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