江苏昆山认证全过程执法监管试点工作显成效

　　到目前为止，江苏省昆山市生产企业已获得3C认证证书2442张，占江苏省4.8%，涉及企业219家，占江苏省3%。近一年来，昆山质监局在认证全过程执法监管方面取得了明显成效，实现了监管网络立体化、监督管理制度化、全程监管标准化、诚信服务多样化。获证企业的质量意识得到明显提高。

　　昆山市连续多年综合实力位居全国百强县（市）前列，早在2007年就通过创建全国质量兴市先进市省级督查验收。昆山市的质量认证有着鲜明的产业特点，电子信息设备、低压电器、电线电缆3大产业企业数占全市53%，昆山笔记本电脑产量已经占到全世界的近1/2。因此，2008年10月江苏省质监局决定在昆山市质监局开展认证全过程执法监管试点。

　　试点之初，昆山市质监局面临着企业规模、质量意识、质量管理水平悬殊较大，质量意识、质量管理参差不齐等问题，认证全过程执法监管难度较大。

　　监管网络立体化

　　该局建立了由质量管理科、稽查大队、法制科等部门组成的横向监管网络，形成以认证监管机构为业务指导、以专职执法机构为执法主力、以法制工作机构为执法监督的“三位一体”的认证行政执法工作机制。

　　同时，他们建立了由市质监部门、各镇（区）质量监督员、获证企业质量主管组成的纵向监管网络，形成统一管理、分工负责的市、镇、企业三级监管机制。三级监管机制由市各职能部门和开发区、镇、街道设置的一名质量监督员与每个获证企业设置的一名质量主管组成。

　　此外，他们还建立了各级责任体系，建立各监管职能部门、巡察组、各镇质监员的行政监管责任制和监管人员职责、获证企业的质量安全承诺制度，签订质量安全责任书，并对行政监管工作进行定期督查。

　　全程监督标准化

　　昆山质监局按照监管工作要抓主要矛盾、重点企业和关键环节的要求，实现全程监督标准化。他们对3C认证获证企业确定了“自查+抽查+核实”的监管模式，以企业自查自纠为基础、以对重点企业抽查巡查为主要手段、以对证书状态变更企业逐家现场核实为重要补充，对管理体系认证获证企业确定了以抽查为主的有效性检查监管模式。

　　在自查阶段，针对多数获证企业不了解自查项目等问题，昆山质监局统一制作了自查记录表，帮助企业自我纠正。在抽查阶段，该局按照抽查比例对3C认证获证企业开展抽查工作，其中A类监管企业抽查10%，B类监管企业抽查30%，C类监管企业100%。针对抽查中发现的问题，在规定的整改期满后及时开展回访工作，核查存在问题或违法行为的整改情况。在核实阶段，该局对暂停、注销、撤销证书等证书状态发生变更的企业逐家进行现场调查和核实，核实其实际生产经营情况，并根据核实情况为这些变更企业确定不同的监管分类。

　　诚信服务多样化

　　在试点工作期间，昆山质监局通过走访获证企业，把诚信化服务贯穿在发布信息、提升管理、构筑桥梁、品牌增值、开展培训、申报指导等各个方面。

　　该局每月编制一期工作简报，将国家、省、市相关政策、监管工作要求、认证规则最新要求贯彻到每个获证企业。将管理目录、办证条件和程序等事项发布在该局网站，方便企业申报。

　　针对目前在低压电器成套设备行业较为普遍的由电力部门或客户指定元器件的订单生产新情况，昆山质监局主动帮助部分低压电器成套企业向认证机构办理技术负责人证书，解决企业的关键零部件确认难题。 2008年年底，昆山质监局邀请认证机构到现场答疑，解决企业在实际过程中遇到的各类难题。

　　在试点过程中，昆山质监局发现有的获证企业虽然具备必备的程序文件，但文件较为零碎，运行效率不高。为此，他们在聚集度较高的行业，选择一家典型企业（一般为小型企业），结合企业实际进行指导，将部分关键的程序文件如不合格品控制程序、关键零部件检验作业指导书等文件进一步细化量化，编制相应的表格，使其更具有可操作性，并向该行业其他类似企业加以推广，发挥示范作用。

　　监督管理制度化

　　为了使认证监督管理制度化，昆山质监局制定了实施细则，明确了建档、分类、巡查、后处理、违规查处、服务企业6大任务，并提出工作分工和工作要求，这些规章制度包括《监督管理办法》、《分类监管制度》等。

　　针对实际操作中企业从进货到入库的各个环节在短时间内很难仔细彻查的问题，他们规定，“查阅认证机构上年度工厂检查报告、不符合项报告，核实不符合项整改措施的落实情况。”对检验结果的监管则确定，“随机抽取企业成品出厂检验记录，检查例行检验项目是否100%检验，有无检验记录，记录是否规范；检查确认检验是否按规定的周期进行检验，有无检验记录，记录是否规范”等。对于关键零部件一致性的检查方法，规定，“查阅企业原材料进货台账或发票，随机抽取3～5个产品，或在原材料仓库现场随机抽取3～5个产品，记录其制造商名称，与获证产品型式试验报告中备案的合格供应商名单进行核对，检查是否在备案的合格供应商名单之内”。