加强我国风险管理标准化工作 抢占国际风险管理标准化制高点

加强我国风险管理标准化工作抢占国际风险管理标准化制高点
——参加第二届ISO/TMB风险管理工作组会议的收获和体会

高晓红 汤万金中国标准化研究院
吕加多 第一会达风险管理科技有限公司

　　国际标准化组织/技术管理局/风险管理工作组(ISO/TMB/WGRiskManagement)于2006年2月在澳大利亚悉尼召开了第二次工作组会议，讨论形成了《ISO/TMB/WG风险管理——风险管理原则与实施通用指南(草案)》的工作草案第二稿(WD2)。中国代表团一行三人作为风险管理工作组的专家出席了会议。

　　1风险管理标准化的背景

　　风险是一个古老的概念，可以说，自从有了人类，便有了风险，也同时有了人类对危机的恐慌和对安全的渴求。由于风险管理是一个循环反复的过程，在长期的生产实践中，人们为了规避风险或减少损失，通过反复实践已经积累了一定的经验，也取得了大量的科学技术成果。如果对这些成果和经验加以消化、融会贯通、提炼和概括，并以标准的形式来表达，对于规避大量存在的风险和减少损失无疑具有重要的意义。

　　1.1 国际风险管理标准化情况

　　国际社会充分认识到了标准化对促进风险管理的重要作用，并且相当重视风险管理标准的研制。澳大利亚/新西兰风险管理标准(AS/NZS4360)的成功实施就充分证明了这一点。另外，英国、加拿大、日本等国也制定了全国性的风险管理标准，指导和推动本国风险管理的发展。

　　为了协调目前存在的各种风险管理标准，需要制定一个适应各种规模、各种类型组织的国际指南性风险管理标准。为此，国际标准化组织(ISO)进行了一系列的工作。

　　2005年2月，国际标准化组织/技术管理局(ISO/TMB)批准了日本工业标准委员会(JISC)提交的新工作项目建议(NWIP)，并向所有成员国发布。 2005年7月，根据各成员国对新项目建议的投票结果，ISO/TMB决定成立风险管理工作组，由澳大利亚标准学会(SA)担任主席，由日本工业标准委员会(JISC)担任秘书。

　　2005年9月，第一届风险管理工作组会议在日本东京召开，形成了ISO25700：《ISO/TMB/WG风险管理——风险管理原则与实施通用指南(草案)》。此风险管理国际标准计划于2008年正式出版。

　　1.2国内风险管理标准化情况

　　风险管理在我国得到重视主要起因于以下几个重大事件：第一,加入WTO，中国企业在迎来发展机遇的同时，也置身于全球风险之中；第二，2003年发生“非典”疫情以来，风险这个词在我国媒体上出现的频率明显地增加；第三，2004年12月“中航油”事件的爆发使得风险管理走进了中国企业家的视野。

　　目前风险管理已经引起了我国社会各界的广泛关注。国家安全生产监督管理总局局长李毅中在2005年的国际风险管理理事会(IRGC)大会的讲话中强调，“风险管理广泛应用于经济、政治、社会、军事、资源环境和安全生产等各个领域。中国安全生产需要风险管理，实现经济、社会、人文和环境的协调、持续发展需要风险管理，风险管理必将在中国、在世界的各个领域得到更广泛的应用”。2003年至今，国资委组织进行了“中央企业全面风险管理指南”课题的研究，国信办也组织进行了“信息安全风险评估”课题的研究。

　　国家标准委非常重视风险管理标准化工作，从2005年ISO/TMB风险管理工作组成立至今，一直鼓励和支持我国专家积极参与风险管理国际标准的制定工作。我们通过参加此次会议，取得了许多重要成果。

　　2会议基本情况

　　本次会议在澳大利亚国际标准学会(Standards Australia，SA)办公大楼召开。参加会议的有澳大利亚、新西兰、奥地利、巴西、加拿大、中国、法国、德国、意大利、日本、新加坡、瑞典、瑞士、英国等14个国家的风险管理工作组专家和ISO/TC210、IEC/TC56、IEC/SC62AJWGl、ISO/TCl76/SC2及国际风险管理理事会(IRGC)等外联部门的代表，共34人。

　　与会专家针对前一阶段各国对《ISO/TMB/WG风险管理——风险管理原则与实施通用指南(草案)》提出的意见，进行了热烈的讨论。我们针对风险管理重要定义、风险管理的原则和风险管理流程等方面提出了具体的意见和建议，得到了与会专家的认同，并且被全部或部分采用到第二版工作草案中。通过全体与会代表推举，我国专家进入了由英国、加拿大、中国、法国和澳大利亚等五个国家组成的核心评审小组，负责向工作组成员发布工作草案前的语言和技术把关工作。

　　同时，会议还就下一步的工作安排达成了共识，形成了8条决议。主要包括：向TMB建议修订Guide73；近期工作时间表；声明目前仍有效的子工作组只有评审小组和风险分析小组，其他所有子工作组解散；下次会议将于今年9月11日至15日在维也纳召开，奥地利标准研究院(AustrianStandardsInstitute)承诺负责下一次会议的东道主工作；工作组成员请求秘书和召集人在下次会议前严格处理编辑意见，用于工作组讨论；鉴于认识Tc223(公民防护标准化技术委员会，Civildefence)工作的重要性及其与风险管理工作的相关性，工作组同意要求ISO中央秘书处批准建立工作组与TC223之间的联盟关系；鉴于认识到紧急预案国际研讨会协议(IWAonEmergencyPreparedness)工作的重要性及其与风险管理工作的相关性，工作组同意要求ISO中央秘书处批准风险管理工作组代表参加此国际研讨会；感谢澳大利亚国际标准学会对本次会议的承办。

　　3主要收获和体会

　　3.1 各国非常重视并且积极参与ISO第一个国际风险管理标准研制

　　国际社会对风险管理极为重视，对ISO的第一个国际风险管理标准也是非常重视，并且参与的程度也是相当深入。这主要体现在以下三个方面：

　　(1)组织建设方面。参会的大部分国家都建立了对口的技术委员会，组织专家进行风险管理标准的研究并代表本国对此标准提出评论和意见，使本国利益能在国际标准中得到充分体现。

　　(2)评论数量方面。对仅有33页的标准，各国专家所作的评论达1079条，可见各国对此项标准的重视程度和参与的深入程度。

　　(3)现场讨论方面。一方面，为了使风险管理国际标准更严谨、适用性更强，各国专家对每一个细节都进行了认真的校对和反复的研讨；另一方面，为了使本国所提的意见能尽可能多地体现到国际
标准中，各国专家在一些关键概念和流程上展开了激烈的辩论。

　　3.2各级政府和领导的大力支持、社会专家积极参与是保证我国利益的关键

　　此次会议，我们得到了国家标准委和中国标准化研究院在经费方面，以及国资委在人员方面的大力支持。风险管理专家与标准化专家共同参与国际风险管理标准工作组会议，形成了很好的知识结构的互补，对于实质参与国际标准化活动意义重大。

　　3.3 目前我国发展风险管理标准化工作条件成熟、机遇良好

　　与会各国的风险管理水平的大致情况是：澳大利亚最超前、成熟；日本、英国、加拿大等国在风险管理标准方面的研究也较为深入。我国风险管理事业虽然起步较晚，风险管理的系统实施尚不普及，但部分从业人员的水平居世界前列。而且我国在风险管理国际标准制定的开始便介入并参与到其中，与先进国家站在同一起跑线上。可见，我国有必要、有条件发展风险管理标准化研究，争取在此领域达到世界先进水平。

　　3.4 目前拟议中的国际风险管理标准规格高、覆盖面广

　　此次与会的各国代表一致认为，目前讨论中的风险管理标准应当成为现有的众多国际管理标准的基石和未来制定有关标准的出发点。也就是说，许多国际标准如ISO14971、ISO17799等可以说是该标准在各具体领域中的应用。与其他管理标准往往局限在企业或有关部门相比，风险管理的标准应当适用于一切规模的、包括所有类型的组织，而且是一切组织管理的核心过程，抓好风险管理标准的工作在标准化工作中可以起到纲举目张的作用。