如何认识标准的双刃剑作用

李春田同志主编的《标准化概论》，从第一版开始，直到最近出版的第四版，一直把“标准化与国际贸易”列为重要的一章，这是非常必要的。据悉，最近世界贸易组织也就“标准化与国际贸易”出版专门的资料。随着全球经济一体化的步伐加快和贸易摩擦的频繁发生，标准化的作用越为明显。首先，标准化在国际贸易中的推动作用，是任何其他的形式所不能取代的，甚至已成为贸易竞争的重要手段，至于它可能被人们滥用，构成贸易的障碍，则是第二位的，但是，我们要认真对待，积极应对。第四版《标准化概论》第20章正是在这样的指导思想下，综合国内外各方面的资料编写而成的。

一、标准是国际贸易的链条中须叟不可能少的重要环节

主要表现在以下几个方面：

　　1．经济全球化，分工国际化的需要

　　跨国公司的生产资源的配置，早已突破了一国一地的局限，全球择优采购是跨国公司重要的经营策略和竞争战略，为了确保国际分工协作有序进行，而且在提高效率、经济、质量、生态、安全性、可靠性、兼容性、可操作性等等方面处于最佳状态，标准须叟不可缺少。特别是在信息技术等领域，为了确保信息的连接和畅通，“从点到点(无论是隔壁，还是地球另一端，均可包括)，延伸到全国范围内(如电网)，再到全世界(如ICT网络)”。标准的连接纽带作用会更加经济、有序，不管它是机械的、电气的，还是计算机软件、硬件，甚至是交通、能源、信息和通讯技术网络，离开了标准，寸步难行。

2．解决贸易中主客体信息的不对称的需要

在贸易中，由于主客体信息的不对称，往往使贸易难以顺畅地进行，标准则从技术方面上提供主客体之间建立信用的信息平台，减少和防止贸易上欺诈现象，即使是在技术上产生了纠纷，也为贸易的仲裁和争端磋商的解决，提供了依据。

　　3．贸易中产品和要素移动不得进行歧视的需要

　　世界贸易组织倡导贸易自由化，告诫各缔约方不得利用标准来实现狭隘的、目光短浅的利益，也就是不得假借标准或滥用标准，给进口设置障碍，必须是制定的标准符合良好行为规范，当然，至于安全因素等的正当理由除外。

二、标准是国际贸易游戏规则的重要组成部分

上世纪八十年代，作者曾在《北京晚报》发表了一篇题为《标准战争?贸易战争？》的短文，短文的最后一句是说，标准的技术问题上的激烈争吵，必然隐含着贸易上的激烈争夺。这个认识应该是比较超前的。

经济全球化一体化给世界各国带来的一个重要课题，就是如何保证市场井然有序地运行，从技术的层面看，这就需要在国际贸易中制定一个为各方所能接受的游戏规则，世界贸易组织通过各签约方签署的贸易技术壁垒协议，既强化了国际标准在国际贸易中的权威性，又把国际标准提升到国际贸易一项重要的游戏规则的地位，并对各签约方的标准化工作行为进行必要的规范。

2002年，ISO/IEC两大国际标准化组织又提出了“一个标准，一次检测，全球接受”的新理念。这里所指的标准是指国际标准或享“事实上国际标准”地位的标准，从而，又把国际标准推向国际贸易游戏规则的地位。显而易见，谁掌握了游戏规则的制定权，谁就会在这场贸易竞争中处于有利的地位，于是，一场以“控制，争夺”国际标准制定权、发言权为目标的竞争，正成为国际贸易竞争的重要形式。

发达国家认识到，当今的时代己进入国际标准制约市场的时代，控制国际标准是应对市场竞争的有力武器，开发标准同开发产品一样具有战略意义，一项标准被有效利用，往往能够带来巨大的经济效益，甚至能决定一个行业的兴衰和影响国家的经济利益。发达国家还认识到，他们当前所面临的制定国际标准的竞争不是技术问题，也不是战术问题，而是战略问题，必须把参与制定国际标准竞争提升到战略竞争的高度。

发达国家的国际标准化战略具有很强的时代性和挑战性，标志着各国的国际标准化工作由工业时代向经济全球化时代的重大转移，应对21世纪经济全球化的挑战，明确了要以技术标准为武器占领国际贸易竞争的制高点，确保国家经济利益的战略目的。

发展中国家经济实力、技术能力弱，积极争取发言权和实质参与权，实施以“追赶跟踪，采用国际标准为主，实质参与”的战略，即是制定权。控制权拿不到，也要争得有限的具有产业优势的领域的制定国际标准的控制权和发言权，其目的是为了尽量减少本国在国际贸易中的经济损失和拓展贸易的空间。

显而易见，谁掌握了游戏规则的制定权并有效利用，谁就可以在国际贸易竞争中占据主动地位，也就有了将技术标准转化为经济收益的能力，更为进一步的是，知识经济崛起的今天，知识产权能够促进知识价值的资本化，这种资本化的过程，就是通过制定技术标准，把知识产权的核心成果规则化。因此，控制标准制高点的争夺，实质上是一场国家核心竞争力的争夺，是一场没有硝烟的战争。所以，国际标准或已构成“事实上的国际标准”的制定者，总是设法把技术标准与专利捆绑在一起，总是设法把尽可能多的专利技术嵌入到标准的要求中去。一旦某企业的产品不得不采用该项标准，就无法回避向专利技术的拥有者支付专利使用费，从而使主持制定标准的一方取得市场竞争的有利地位。同时，通过技术标准的制定，置技术相对落后的发展中国家于被动的地位，使发展中国家被钉死在国际分工的低层次的技术链条和附属地位上。

美国高通公司的成果就证明了这一点，由于在CDMA移动通信领域拥有国际标准，而他们的国际标准后面使用了1400多项专利，因此，对于高通公司来说不仅产品的销售获得巨大收益，而且专利收益也使这家公司在CDMA领域的市场份额如日中天。

目前，许多发达国家、跨国公司和产业联盟都力求将自己的专利技术纳入标准，以获取最大的经济利益。如果说，一个单项的专利技术只影响一个企业的利益，那么，当这项专利上升为国际标准的时侯，它能影响一个行业，它所带来的利益就直接体现为国家的利益。从这个意义上，标准是企业产权、国家主权在经济领域的反映。

另外一点需要指出的是，世界各国在高新技术领域标准的竞争，已经提前到了产品的研发期，还未等产品面市，就开始了制定标准的争夺。

三、理性看待国际贸易中的技术壁垒和标准问题

1．理性看待技术壁垒

中国加入世界贸易组织使中国置身于激烈的国际竞争中，中国正在由“贸易大国”向“贸易强国”转变，由于国际政治、经济、技术的多重因素，当前的中国既处于历史上“和平崛起”的最佳发展战略机遇，又处于对外贸易磨擦的多发期、高峰期。

对外贸易磨擦，从目前看，主要是反倾销和贸易的技术壁垒。贸易的技术壁垒，也有的称贸易的技术性措施，或对贸易的技术性要求，它既有合理的一面，也确有或明或暗、或多或少带有岐视性的一面。在关税大幅度降低和非关税措施在大大弱化的情况下，技术壁垒问题的重要性日益凸现，在某些时侯，成为扩大对外贸易的最大拦路虎。

技术壁垒对国际贸易的影响， 一是灵活多变，使出口商很难适应；二是伪装隐蔽，往往披上合法的外衣：三是名目繁多，保护程度难以估计；四是连锁传递，扩散效应非常可怕。那么，技术壁垒对我国的出口贸易影响到底有多大呢?“十五”科学技术重要技术标准专项，由科技部中国科学技术促进发展中心的高志前研究员等的研究成果表明，在出口受国外技术壁垒措影响的企业中，32.6％的企业是因为不了解国外贸易措施，24.5％的企业是出口企业未达到国外标准，只有18％的企业认为国外技术标准要求不合理，即直接受到技术贸易壁垒的影响。因此，我们不能把出口产品因技术问题受阻，笼统地都归结为不合理的技术壁垒，这种不合理的技术壁垒充其量只是20％左右。

2．理性看待标准引起的贸易摩擦

技术壁垒是由于标准上的不协调引起的贸易摩擦，它也有三种情况：

一是由于传统习惯和技术水平的差异。造成这种情况的原因是某国和某些地区根据特定市场的状况、发展水平、管理的要求制定的一系列技术要求，例如湿热地区、高温干旱地区、严寒地区对电器设备的技术要求往往是有较大差异的，或者是发达国家较高的发展水平所提出的一些严格的要求，这些技术要求是地理历史上形成的，有一定的合理性。再一就是民族习俗上的差异，例如，伊斯兰国家有一些固有的风俗习惯，这也反映到对某些产品的技术要求中，这也是合理的。

二是根据国际间和区域内形成的一些协议，有关国家必须履行应尽的义务和责任，如，为保护环境制定的一些国际公约。

三是，发达国家的科学技术水平远高于发展中国家，他们对进口产品的严格要求，是与其发展水平适应的，特别是产品责任法的约束，进口商要承担更多的产品的社会责任，这就是发达国家标准水平远高于发展中国家标准水平的一个重要因素。

四是岐视性贸易政策的措施，以安全、环保、保护消费者权益为名，刻意制定一些岐视性标准，法规和检验检疫的规定和程序，出师有因，冠冕堂皇，行贸易保护之实。

四、应对技术壁垒的标准化之策-破壁、绕壁、跨壁 技术壁垒对国际贸易的影响，一是广泛性，不但包括初级产品，而且还包括中间产品和工业制成品；二是连锁性，一旦影响贸易，极易产生连锁反应，从一国扩展到多国，甚至全球；三是争议性，有些技术壁垒非常复杂，不同国家之间难以形成科学统一的衡量标准，相互之间较难协调，解决争议时间一般较长。

据商务部调查，目前我国企业遭受过国外的技术壁垒，有五分之二的产品受到了不同程度的影响，造成的贸易损失约170亿美元。为了让相关企业了解和掌握破除贸易的技术壁垒的信息，商务部最近发布首批“出口商品技术指南”，并准备分三批共43项“出口商品技术指南”，涉及13大类，1400亿美元的出口商品，每一项指南都包括了适用范围、国际市场准入技术要求、与我国的差异，以及解决的方案等，信息量大，针对性、适用性强。 如何冲破贸易技术壁垒限制，积极开拓国际市场，促进我国出口贸易可持续发展，这是一个涉及方方面面的复杂的系统工程，也是各国都在探求的问题，下面列举的只是一些从标准的角度破解之法的典型案例。

1．破壁——迅速快捷，据理力争冲破贸易技术壁垒，特别是阻击那些具有明显歧视性的不合理的贸易技术壁垒，不能坐以待毙、麻木不仁、束手无策、行动迟缓，要迅速快捷，合理合法，针锋相对地进行抗辩。下面是具体实例。

胎死腹中，收回成命。要充分利用WTO/TBT规定的透明度原则进行磋商。透明度原则，要求成员国或集团采取的技术措施对其他成员国的贸易有重大影响时，应通过适当方式提前告知其成员国，并简要说明理由，对其他成员国的意见进行讨论和予以考虑。因此，对于那些正在制定尚未出台的标准，甚至是技术法规，可以在双边或多边范围内进行协调，这种据理协调是破除技术壁垒的一个很重要的途径，我们要学会善于运用这种方法，主动积极地与贸易伙伴国进行协调，使那些正在制定的带有明显针对性歧视性的贸易技术壁垒“胎死腹中”，收回成命。

最明显的例子是温州的打火机生产企业，冲破了欧盟拟设置的CR法规。20世纪80年代初，打火机市场由欧、美、日本和韩国的一些大企业垄断国际市场。改革开放后，温州的打火机生产异军突起，短短10年中，击败了日本、韩国号称打火机的王国。目前，中国打火机产量在100亿只左右，约占世界市场份额的70％，成为进军欧盟的一支强大军团。2002年初，欧盟以保护消费者安全为借口，向中国的打火机设置CR法规，规定凡向欧盟出口的2欧元以下的打火机均需安装打火装置，以防低龄儿童不慎打火受伤，试图阻止2欧元以下中国打火机进入欧盟市场。温州打火机行业闻风而动，迅速行动起来，在欧盟通过CR法规之前，组织了“中国民间第一团”游说磋商代表团赴欧洲，迫使欧盟不得不承认以价格作为设置安全标准(要求加所谓的自锁装置)的不合理性，在充分的理由下迫使欧盟修改了法规。

新浪网曾经报道，我国商务部新修订的《对外贸易壁垒规则》将要出台，该文件作为一种“积极防御”的贸易政策工具，企业可以通过该规章性文件，申请政府调查国外设置贸易壁垒的有关情况，采取有关措施，积极有效地保护其合法权益，减少和消除贸易技术壁垒对我国出口企业的影响。说穿了，贸易的技术壁垒开始是企业与企业的竞争，进而演变成国家与国家的博奕。那么，谁在担当中间环节，将原来是个案上升为同类企业的群体行为，整个行业的行为。行业协会的职责应该当仁不让，行业协会应与企业休戚相关，一旦技术壁垒袭来，应有共同的痛感，挺身而出，成为联系政府与企业的纽带，成为企业忠实的代言人，站在冲破贸易技术壁垒的最前沿。

2．绕壁一迂回战略标准突围采取迂回战略，借助于标准进行突围，从而绕开贸易技术壁垒的限制。

上世纪70年代，德国一直垄断着西欧的磁带录音机市场，德国利用美国的磁带标准与本国标准不一致，极力阻止美国产品渗透德国市场。美国则采用迂回战术，使美国的磁带标准作为ISO标准通过。这样，德国有口难言，只能眼睁睁地看着美国的磁带录音机大量涌入德国市场。前面提到的欧盟原定于2004年强制执行的打火机CR法规，由于温州打火机厂商的反复交涉被搁置，但是，欧盟又提出了新的标准ISO9994，这实际上仍是针对中国打火机技术的软肋而设置的又一新的贸易技术壁垒。中国最大的打火机生产企业-新海电气股份有限公司积极主动在制定国际标准的会上发言，提出了有利于中国打火机企业的建议，赢得了以讨论和修改ISO9994国际标准为主题的ISO/TC61WG1的会议在中国召开，并接受中国提出的提案，这就又为中国打火机行业修订国际标准争得了发言权。通过标准突围，采取迂回战术，有可能再次避开贸易技术壁垒对我国出口打火机产品的不合理技术限制。

3．跨壁-强筋壮骨，增强实力

近年来，国际贸易技术壁垒发展的重要动向，是发达国家大幅度、大范围提高了对产品的卫生与安全标准，总的趋势是越来越严格。欧盟的《关于报废电子电气设备指令》、《关于在电子电气设备中禁止使用某些有害物质指令》、《未来化学品政策战略白皮书》和美国的《公共健康安全与生物恐怖预备应对法》等等，影响范围涉及我国电子电气、化工、玩具服装等诸多领域的出口。打铁还得自身硬。从长远的战略角度看，破解发达国家贸易的技术壁垒，关键还取决于国家整体技术的竞争实力和自主创新的能力，从国家层面看，应该动员和组织相关的力量，在基本摸清技术壁垒对我国出口贸易，特别是大宗出口商品贸易影响的基础上，联手互动，提供强有力的技术支撑，认真应对技术壁垒的制约。

最近，作者参加了科技部组织的关于《聚脂切片应对欧盟化学品新政策的措施》的讨论会。我国是世界上最大的聚脂生产国，2003年生产能力达到了1260吨，出口欧美等地。聚酯切片在包装材料、纺织工业等领域有着广泛的用途。但是，随着欧盟化学品新政策的实施，对聚酯切片中的乙醛、锑含量控制更为严格，为成功地应对和跨越这个壁垒，将是保障我国聚酯切片生产和贸易健康发展的关键。有关方面主要采取了三项技术措施。

一是，修订现行国家标准并与国际相关法规接轨。新标准的修订促使一批实力较强的企业，提升了行业的竞争能力，能够更好地满足欧美国家对产品质量的要求，有利于破除壁垒，扩大产品的出口，甚至进入高端产品的市场。

二是，科技攻关，改进生产工艺，降低产品中的乙醛的含量。

三是，加大开发力度，抓好了采用非金属锑为催化剂的聚酯型催化剂的自主开发，向具有环保并有效降低成本的非锑型催化剂转变。由此可见，跨越越来越严格的技术壁垒不是一件轻而易举的事情，要把科研攻关、改进工艺、制修订标准紧密结合起来，国家和企业都要加大投入，统一协调，组织各方面联手互动，不仅要有技术支撑，甚至还需要金融、税收等方面的支持，只有措施到位，才能从容地应对发达国家设置的贸易技术壁垒的挑战。

上面列举的只是聚酯切片的一类产品，倘若要把影响我国产品出口的技术壁垒问题，通盘地分析研究和采取相应对策，恐怕是一个庞大而复杂的系统工程。这项工作不应该是零星的，无序的和各自为地进行，应该有领导、有组织、有计划、有目标地进行。这项工作抓好了，可以大幅度地提高我国许多产业的产品质量的档次，促进我国出口贸易持续、快速健康的发展。