有关结合审核问题初探（四）

　　审核过程控制

　　审核组长在结合审核过程中应控制审核全过程。

　　首先，在进行结合审核时，检查表要经过周密的策划。一般情况下，由组长与专业审核员进行第一阶段的审核，在了解受审核方的基本情况之后和第二阶段审核之前，召集第二阶段审核组成员进行专业引导会和任务分配会，审核组长就受审核方的基本情况进行说明，指出下一阶段的审核重点，并指导审核组成员编制检查表。检查表可以编制在一起，但检查表的条款号应清晰标明。

　　其次，现场审核证据及样本的抽取。应注意选取可以同时反映质量、环境和职业健康安全管理状况的审核证据。重点突出，差异对待。

　　第三，审核时间的掌握和控制。结合审核的时间相对3个单体系叠加时间来说要短些，但审核任务和内容、要求却不能减少和降低。所以，这就要求审核员要会安排审核时间，一般来说，第二阶段结合审核重点是运行控制的效果，审核重点的时间也应多安排在现场。

　　第四，审核方法的综合运用。在结合审核过程要注重审核方法的综合运用，包括常规的谈、察、看、记、听，从当地新闻媒体及质量、环境和职业健康安全的政府管理部门相关通报获取信息，顾客、供方、相关方、员工代表的座谈等也可以适当予以运用。

　　第五，审核发现。对不符合审核准则的审核证据可以开出书面不符合项报告，需要注意的是，同时不符合三体系标准相似要求时，不符合报告可以合并开成一份，分别判3个标准的不符合条款。要注意不符合的性质判定，特别是OHSMS。各机构可依据本机构的风险分析，做出相应的判定准则。

　　第六，体系总体有效性评价。在现场取证结束时，审核组必须对受审核方的结合管理体系的有效性作出正确评价，主要可从以下几个方面来进行：
　　-管理体系文件是否符合标准要求并适合组织实际情况；
　　-方针、目标指标是否得到有效实施；
　　-重要过程、重要环境、重大危险源是否得到有效控制；
　　-环境、安全绩效或产品、服务质量是否符合规定的要求，包括法律法规和其他要求，是否已经建立自我改进的机制等。

　　第七，结合审核的结论应在审核目的和有效性评价的基础上，由审核组进行判断。不过，这里应注意：
　　-如果3个体系的结论一致，可以直接进行判断；
　　-如果质量/环境/安全管理体系中有差异，就不能针对结合体系进行整体判断，而只能分别做结论。目前，建议对审核报告分开编制为宜。

　　第八，纠正措施的跟踪。一般不符合项通常进行对提交的纠正措施证据进行验证即可，严重不符合项一般需要现场进行确认。

　　应主要根据以下原则验证和评价纠正措施的实施效果：
　　-在商定的时间内完成纠正措施；
　　－正确分析原因，提出了纠正措施计划并已实施；
　　-实施效果得到验证。
　　这里应注意，某个单一体系的修改是否对其他的体系管理造成影响，这些影响是否得到相应的控制。

　　（全文完）
　　（作者为北京大陆航星质量认证中心QMS EMS OHSMS高级审核员、QMS EMS验证审核员、QMS培训教师）