口岸把关中的自身风险管理初探

　　当前国际形势日趋复杂，世界经济振荡加剧，我国对外贸易的形势不容乐观，国内、国外对产品质量和食品安全越来越敏感，相关的技术性贸易措施越来越多，检验检疫部门的任务艰巨、责任重大。目前检验检疫口岸把关工作面临的主要问题是：一方面，在现代物流、大通关的背景下要求检验检疫部门简便快捷、快速验放；另一方面，产品质量事件一旦发生，将造成很大的损失和不良的影响。

　　检验检疫口岸把关（以下简称口岸把关）是检验检疫工作极其重要的一环。即使投入最大的成本，实行最严格的把关模式，也不可能完全杜绝质量、安全、卫生、健康、环保等风险事件的发生，也不可能避免检验检疫工作本身出现个别差错。口岸把关工作本身存在着风险，这是客观的事实。对口岸把关进行风险管理，是应对全球化经济快速发展的必需，是实现检验检疫科学发展的需要，意义重大。

　　近年来，相关部门和人员在风险管理的研究和应用上，做了大量的工作。主要是在风险预警、产品质量事件的防范、突发事件的应对等方面下工夫，口岸把关本身的风险管理研究还存在空白。检验检疫部门自身的风险防范、风险控制措施不足，风险事件发生后自身遭受的损失太大。像医院的风险管理，研究的重点不应该是人易患什么病、病该怎么治、病人会出现什么危险等，而应该是研究诸如怎样防范手术失败、确保供血安全、保证发药及配药不出差错等。同样，口岸把关风险管理研究的重点不应该是进出口产品、交通工具和人员造成的质量、安全、卫生、健康、环保等危害的风险分析。

　　通过研究口岸把关（自身）应如何识别风险，研究各种情况下存在的风险因素、发生风险事件的分析衡量、采取的风险控制对策，结合目前的实际和今后发展的需要，建立口岸把关自身风险管理模型，创新和优化口岸把关模式，将检验检疫风险控制在一个合理的水平。例如，经检验检疫放行的出口产品因质量等问题被国外退货索赔的概率有多大，如何进行相应的风险分析。又如，目前对出入境集装箱（包括重箱和空箱）检验检疫采取抽查的办法，那么不同的抽查比例下放行不合格集装箱、发生风险事件的可能性就不同，可能造成的损失也不同，当然检验检疫部门投入的成本也不同。再如，检验检疫部门对出口工业产品实行分类管理，一类企业出口产品批次抽查比例及监督频次最低，但验放这些产品的风险不见得就高。研究的目的就是为找出最优化的方案提供指南，为建立科学合理的口岸把关风险管理体系提供指导。

　　国际上风险管理理论作为一门独立的学科已有50多年的历史，其应用和发展的速度很快。近年来，风险管理理论在检验检疫工作中的应用越来越多，特别是2000年以后，检验检疫部门和相关人员在风险管理的研究和应用上，做了大量的工作，取得不少的成果。在各个层面上都陆续出台了一些风险管理办法，但主要是风险预警、产品质量及健康安全事件的防范、突发事件的应对等方面的成果，口岸把关本身的风险管理研究还存在空白。

　　正因为口岸把关自身风险研究的不足，造成检验检疫部门自身的风险防范、风险控制不系统、不全面，风险事件发生后自身遭受的损失很大；由于口岸把关自身风险研究的不足，造成不少地方人力物力财力资源调配不尽合理；另外，检验检疫一些监管模式存在不尽如人意的地方，也与口岸把关自身风险管理研究的不足有关。

　　应用风险管理等现代化理论，研究检验检疫部门在口岸把关中如何进行自身风险分析，确定口岸把关中检验检疫部门自身风险管理的目标、内容、方法、程序等，结合目前的实际和今后发展的需要，建立口岸把关自身风险管理模型，创新和优化口岸把关模式，将检验检疫风险控制在一个合理的水平。也就是对口岸把关日常业务工作和相关监管模式进行风险分析，研究自身如何进行风险识别，如何确定风险因素，发生风险事件的分析衡量、采取的风险控制对策，如何进行效果评价等，为建立科学合理的口岸把关风险管理体系提供指导。进而为优化检验检疫监管模式提供指南，做到在有效监管的同时，合理调配人力和物力资源，既保障口岸畅通，又合理控制风险。

　　应用经典的风险管理理论，采用以下的研究路线：

　　风险识别：识别、确定检验检疫部门在口岸把关中自身存在的各种风险。建立健全进出口产品、出入境运输设备、交通工具和人员风险信息收集机制，包括产品、企业、检验检疫部门三方面的风险要素，建立风险信息数据库。

　　风险衡量和风险评价：利用信息化平台等手段处理风险要素，选择合理的统计、综合评估方法，量化特定的检验检疫风险要素。

　　风险决策：不同管理对象、不同的检验检疫监管模式采取相应的风险控制措施，并研究总结得出最优方案。决策的原则应该是既保障口岸畅通，又合理控制风险。

　　效果评价：在采取风险管理措施后进行动态的分析、评估和修正，使风险管理措施能够实现预期的目标。

　　在上述工作的基础上，建立口岸把关自身风险管理模型，为建立科学合理的口岸把关风险管理体系提供指导。