实施分级管理降低认可风险

　　2007年5月1日正式颁布实施的《认证机构认可风险分级管理办法》，是认可机构本着公开、透明的原则制定的一种符合实际情况的管理办法，将对提高认可管理的有效性和效率，降低认可风险，促进认证机构加强自律管理发挥重要作用。就此，记者专访了中国合格评定国家认可委员会（CNAS）副秘书长樊恩健。

　　问：长期以来，我国认可工作对认证市场发挥着重要的约束和技术保障作用，但认可也存在一定风险，为什么会存在风险？

　　答：认可的确存在一定的风险。因为认可机构对认证机构的认可评审是一个抽样检查的过程，特别是认证机构日常进行的审核活动，所见证的比例很小，而且认证机构在获得认可后审核活动还持续进行。这么多的认证机构、这么多的审核活动，是否都符合认可规范的要求，认可机构难以控制。认可机构向认证机构颁发了认可证书，就等于向社会证明该机构具有实施认证的技术能力和管理水平，这种证明可靠性的大与小，就是认可风险。

　　问：请您介绍一下颁布实施《认证机构认可风险分级管理办法》的背景和过程。

　　答：认证机构认可风险分级管理的想法最初是由部分认证机构提出的，CNAS也确实感到这种管理方式会产生较好的管理效果。这种管理方法本是认可机构自身的一种行为，可自行研究制定并实施，但考虑到让认证机构参与，会达到更好的效果。所以，CNAS在2006年上半年完成方案制订后，听取了认证机构的意见，认证机构在不断提出修改意见的同时，关注着一稿又一稿，并开始按每一个条款去做。有的认证机构负责人将评分标准的内容分解到各个部门，并提出“要一分一分地挣”的口号。我认为：管理者与被管理者本着公开、透明的原则研究制定一种符合实际情况的管理办法，这个良好的开端将形成双方的互动，并通过共同的努力，达到预期的管理效果。

　　问：认证机构认可风险分级管理主要包括哪些内容？具有什么意义？

　　答：认证机构认可风险分级管理是认可机构根据在各种渠道获得的相关信息，按照评分标准对已获得认可的认证机构管理体系运行的成熟度和有效性进行评价，以此确定认证机构自律管理的能力，并根据其能力程度划分风险级别，采取相应的管理方式和管理措施。

　　认可风险分级管理适用于在质量、环境、职业健康安全和食品安全管理体系4大领域已经获得并持续保持CNAS认可资格，且任一领域超过一个认可周期的认证机构。CNAS采用评分和直接评价方式，对认证机构按三级分别采取信任管理、正常管理和加强管理的措施。A级指认证管理系统运作正常，自律行为积极主动，持续改进工作效果明显，认可风险低的机构；B级指认证管理系统运作基本正常，能采取自律行动但效果不理想，认可风险中等的机构；C级指认证管理系统运作基本正常，存在问题较多，认可风险高的机构。同时，当出现对认证机构的投诉或专项检查等信息查证中发现重大问题，经评价认为认可风险高，被暂停的认证机构恢复资格后的第一年内，以及认证机构受到相关行政处罚等情况时，则直接按C级管理。CNAS每年按认证机构的年度评审周期对评价结果更新一次，及时调整风险级别，实施动态管理。

　　认证机构认可风险分级管理，一是通过识别风险，有针对性地加强管理；二是引导获认可的认证机构主动管理，加强自律，严格遵守认可规范的要求，提高自身的能力和水平。总的说来就是提高认可的有效性。

　　问：认可风险分级管理是不是一项新的政策？是否会增加管理的工作量，增加认证机构负担？

　　答：认可风险级别评价标准的内容要求都是从已发布的认可规范中重点选取的，只不过重新进行了排列组合，让认证机构对这些风险大的内容给予重点关注，加强管理。但这种管理方式是一个创新。

　　认可管理是认可机构应尽的义务，也要承担管理的责任。对认可机构来说，管理的工作量是会增加，但如能产生好的管理效果，这种增加是值得的。风险级别评价是与认证机构正常评审结合在一起进行的，不会增加认证机构工作量，因此也不会给认证机构增加负担。当然，如果认证机构希望得到低风险级别，就需要努力加强自身的管理，也需要多做一些工作，但这不属认可风险分级管理给认证机构的额外负担。

　　问：认可风险分级的结果是否公开？请您对认可风险分级管理办法实施后产生的作用做一个预测。

　　答：认可风险分级管理是认可机构自身的一种管理方式，只要对产生不同风险级别的认证机构采取相应的管理措施，就可以达到降低风险的目的，所以分级结果目前不宜对社会公开，这也出于信息公开可能产生不正当竞争负面影响的考虑。CNAS从监督评审频次、见证项目数量、抽样量、现场评审人日数、业务范围的认可管理等方面体现认可风险分级管理的差别，根据获取的重要信息可对任一级别机构实施专项检查，并充分考虑认可风险分级的结果，向有关行政管理部门提出管理建议。

　　认可风险分级管理办法实施后，可能会产生几个方面的作用。一是作为认可机构，能说清所认可的认证机构哪些是好的、比较好的，哪些是问题多的，并依此确定管理的重点和针对性。二是促进认证机构提高技术能力和管理水平，面对竞争日益激烈的中国认证市场，这项管理措施会增强我国认证机构的竞争能力，也有利于中国名牌认证机构的产生和成长壮大。三是认可有效性、认证有效性一直是国际同行重点研究的课题，中国通过实践达到一定的管理效果，也会提高我国在国际上的地位和影响。四是有利于引导认证机构增强风险意识，积极研究所认证的组织的风险级别问题，降低认证风险，提高认证有效性。五是促进认可水平的提高，认可风险分级产生的结果，也是对认可评审水平的检验。如果风险高的机构多，也说明认可评审工作还需做大的改进。