我国实行认证机构认可风险分级管理 对认证机构分3级进行管理

　　为了促进认证机构加强自律管理，提高风险意识和责任意识，继4月16日实施“刚性条款”后，5月1日，中国合格评定国家认可委员会（CNAS）再次颁布《认证机构认可风险分级管理办法》（以下简称《办法》），并正式实施。

　　认可究竟存在什么风险？为什么要实行分级管理？认可风险分级是否会增加认证机构负担？带着这些认证机构关心的问题，近日，记者采访了中国合格评定国家认可委员会（CNAS）副秘书长樊恩健以及相关负责人。

　　据樊恩健介绍，长期以来，我国认可工作对认证市场发挥着重要的约束和技术保障作用，但认可仍然存在一定的风险。因为认可机构对认证机构的认可评审是一个抽样检查的过程，不是所有地方都能检查到，特别是认证机构日常进行的审核活动，所见证的比例很小，而且认证机构在获得认可后，审核活动还持续进行。这么多的认证机构、这么多的审核活动，是否符合认可规范的要求，认可机构难以控制。认可机构向认证机构颁发了认可证书，就等于向社会证明该机构具有实施认证的技术能力和管理水平，这种证明可靠性的大与小，就是认可风险。

　　“此次实施认可风险分级的目的，主要有两个。”樊恩健说：“一是识别风险，有针对性地加强管理；二是引导获得认可的认证机构主动管理，加强自律，严格遵守认可规范的要求，提高自身的能力和水平。两个目的归结到一起，就是提高认可的有效性。”

　　按照《办法》要求，CNAS采用评分和直接评价方式，对认证机构按3级分别采取信任管理、正常管理和加强管理的措施。A级指认证管理系统运作正常，自律行为积极主动，持续改进工作效果明显，认可风险低的机构；B级指认证管理系统运作基本正常，能采取自律行动但效果不理想，认可风险中等的机构；C级指认证管理系统运作基本正常，存在问题较多，认可风险高的机构。同时，当出现对认证机构的投诉和专项检查等信息查证发现重大问题，经评价认为认可风险高，暂停过的认证机构恢复资格后的第1年内，以及认证机构受到相关行政处罚等情况时，则直接按C级管理。CNAS每年按认证机构的年度评审周期对评价结果更新一次，即时调整风险级别，实施动态管理。

　　“认可风险级别评价标准的内容要求，都是从已发布的认可规范中重点选取的，进行了重新的排列组合，让认证机构对这些风险大的内容给予重点关注，加强管理。”CNAS有关负责人表示：“这种管理方式是一个创新。”

　　据悉，2006年上半年完成方案制订后，认证机构不断提出修改意见，有的认证机构负责人还将评分标准的内容分解到各个部门，并提出“要一分一分争”的口号。

　　就认证机构关心的“认可风险分级是否会增加其负担”的问题，CNAS有关负责人回答说，认可管理是认可机构应尽的义务，也要承担管理的责任。对认可机构来说，管理的工作量是会增加一些，但如能产生好的管理效果，这种增加是值得的。“风险级别评价是与认证机构正常评审结合在一起进行的，不需要认证机构增加任何工作，因此不会给认证机构增加负担。当然，如果认证机构希望争取得到低风险级别，就需要努力加强自身的管理，但这不属认可风险分级管理给认证机构的额外负担。”

　　那么，认可风险分级的结果是否公开？

　　“认可风险分级管理是认可机构自身的一种管理方式，只要对产生不同风险级别的认证机构采取相应的管理措施，就可以达到降低风险的目的。” 樊恩健告诉记者：“考虑到信息公开会产生不正当竞争的负面影响，分级结果目前不宜对社会公开。”

　　据CNAS有关负责人介绍，《办法》实施后，将会产生多个方面的作用。如作为认可机构，能说清所认可的认证机构哪些是好的、比较好的，哪些是差的，因而能确定管理的重点和针对性；能促进认证机构提高技术能力和管理水平，有利于中国名牌认证机构的产生和成长壮大；通过实践达到一定的管理效果，有利于引导认证机构增强风险意识，积极研究所认证的组织的风险级别问题，降低认证风险，提高认证有效性。同时，认可风险分级产生的结果，也是对认可评审水平的检验。如果风险高的机构多，也说明认可评审工作还需做大的改进。

　　记者从CNAS获悉，认可风险分级管理目前主要适用于质量、环境、职业健康安全和食品安全管理体系4大领域。