国家标准的知识产权策略采访记

　　2011年3月，上海国茂数字技术有限公司成功签约中国普天集团主导的“老挝AVS地面数字电视网络前端信源等系统建设”项目，为该项目提供AVS编转码设备及相关技术服务。
 

　　此次中国具有自主知识产权的数字音视频编解码技术标准（AVS标准）携手中国地面数字电视标准，共同为老挝24万平方公里上的600万老挝人民提供数字电视广播服务，是我国真正意义上的从“中国制造”的“产品出口”，到“中国创造”的“标准出口”的一次华丽转变，更让“中国专利与中国标准”相结合的中国技术进入了“全球市场”，创造了一个中国标准成长的奇迹。
 

　　一个国标的先行探索
 

　　牛朝晖是国家标准AVS标准工作组专利管理中心副主任兼知识产权组联合组长，他的一项重要工作就是执行AVS标准的知识产权政策，降低AVS标准实施后的专利风险。
 

　　和牛朝晖谈判的，是国际上一家非常知名的企业，当时他们拥有一项在音视频技术方面非常基础的技术专利，这项技术对于AVS标准来说，使用它将会起到非常好的效果，而如果工作组想在标准中使用其他的类似技术，在时间和精力上会投入更多。
 

　　在牛朝晖看来，吸纳这家企业进入AVS标准工作组，并将其技术纳入专利池，是一件“双赢”的事情，令他没想到的是，尽管AVS不同层面的专家出面和对方进行了多次沟通与对话，但对方的专利许可意向一直非常差。无奈之下，AVS工作组只好放弃，自己组织专家联合开发了新的技术，成功绕开了可能的专利风险。
 

　　这次成功的专利绕行，也成了此后AVS标准规避专利陷阱的模板。“对于标准中的知识产权，AVS的经验和做法是，一定要事先考虑，哪怕为了规避风险需要在技术上重新投入，也比事后缴纳高额的专利费要划算。”牛朝晖深有感触地说，之所以能够有这样的“决心和勇气”，源于AVS标准在知识产权方面有一个合理的政策。
 

　　而对于会员许可的众多专利，AVS标准工作组会修建一个专利池，来统一进行管理。无论是事先许可还是加入专利池，AVS工作组都有相应的规程，也会向每一个会员事先明示和征求其意见。同时，AVS工作组还成立了由用户、专利权人、专家等各方组成的知识产权委员会，平衡作为公权的标准和作为私权的专利之间的关系。
 

　　他山之石的“智慧”
 

　　当第一次看到固态技术协会（JEDEC）关于Ranbus公司的案例时，史少华的第一感觉是这个案子实在是太经典了。
 

　　已经身为公共事业部主管的史少华，当时的身份是工业和信息化部电子知识产权咨询服务中心的咨询师，她的一个重要工作，就是给政府部门、企业等提供知识产权方面的咨询服务，其中就包括标准中的知识产权问题，而固态技术协会的Ranbus案，成为她提供咨询时经常引用的案例。
 

　　原来作为固态技术协会的成员，Ranbus公司参与固态技术协会某项标准的制定，在标准制定过程中，该公司发现其中一项技术可能会代表着行业发展的主流，在退出固态技术协以后，Ranbus公司将这项技术的重要部分申请了专利，后来又起诉使用了含有该专利标准的Infineon（英飞凌）公司侵犯其专利。
 

　　英飞凌则认为原告作为JEDEC这个标准化组织标准制定的参与者，没有在标准制定的过程中披露其专利信息，因此有欺诈的行为。法院支持被告关于原告欺骗的指控。但美国联邦巡回法院在欺骗问题上否决了该判决，认为信息披露只适用于标准中的核心知识产权，不涉及正在申请中的知识产权。此外，联邦巡回法院还批评JEDEC的专利披露政策不够明确，致使知识产权所有人无法清楚地理解他们所承担的披露责任。联邦巡回法院还认为，如果知识产权所有人不是标准制定的参与者，则不承担信息披露责任。
 

　　寻找天平的“平衡点”
 

　　我国标准体系具有一定的特殊性，其标准类型共分为4级，即国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。从本质上来说，前三类标准都属于政府主管的标准，其目的都是为了实现一定范围内的最大公共利益，具有公共标准的性质。但知识产权却属于私权，在标准中突出表现为专利。
 

　　在我国“十一五”国家科技支撑计划重点专项“标准化共性技术方法研究及标准研制”课题里，就专门有一个“标准中涉及知识产权关键问题”的研究，在这一研究成果中，课题组认为，在我国的国家标准、行业标准、地方标准中，出于技术因素考虑，的确无法避免专利技术的情况下，原则上允许国标、行标和地标中纳入专利。在处理这些标准中涉及专利的知识产权问题时，应尽量与国际做法保持一致。其处置原则包括不排斥原则、许可原则、尽早披露原则、透明原则、不介入原则。
 

　　牛朝晖告诉记者，技术标准中含有专利基本上是无法避免的，尤其在信息等高新技术产业中更是如此。标准中的知识产权之所以比较复杂，是因为谁也不知道标准中到底含有哪些专利、含有谁的专利，是否是完全得到授权等。所以采取提前许可和尽可能披露的原则，是降低公共标准中专利风险的有效方式。